وجهت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية اتهامات لشركتي “ميريل لينش” و”هارفست فولاتيليتي- Harvest Volatility” الأربعاء، لمخالفتهما حدود الاستثمار المحددة مسبقًا للعملاء طيلة عامين.
وبحسب إعلان اللجنة اليوم، وافقت “ميريل لينش” التي تعد ذراع الاستثمار وإدارة الثروات التابعة لـ “بنك أوف أمريكا”، و”هارفست”، في تسويتين منفصلتين على دفع 9.3 مليون دولار كغرامات.
وبدءًا من عام 2016، سمحت “هارفست” لعدد كبير من الحسابات بتجاوز مستويات التعرض التي حددها المستثمرون بالفعل عندما سجلوا، مع تجاوز العشرات للحد بنسبة 50% أو أكثر، وفقًا للجنة الأوراق المالية والبورصات.
وقالت اللجنة إن “ميريل” ربطت عملاءها بشركة “هارفست” في حين كانت تعلم أن حسابات المستثمرين تتجاوز مستويات التعرض المحددة، وحصلت على حصة من عمولات التداول ورسوم الإدارة والحوافز لـ “هارفست”.
